2021年期货从业资格考试《期货法律法规》每日一练0324

发布于 2021-03-26 04:25 ，所属分类：在线教育信息快讯

1、申请设立期货公司，应当向中国证监会提交的申请材料不包括（）。【单选题】

A.发起协议

B.资本补充方案及风险处置预案

C.利润预测

D.股权结构及股东间关联关系、一致行动人关系的说明

正确答案:C

答案解析:《期货公司监督管理办法》第十三条申请设立期货公司，应当向中国证监会提交下列申请材料：（一）申请书；（二）发起协议；（三）非自然人股东按照其自身决策程序同意出资设立期货公司的决定文件；（四）公司章程草案；（五）经营计划；（六）发起人名单及其最近 3 年经会计师事务所审计的财务报告或者个人金融资产证明以及不存在对所投资企业经营失败或重大违法违规行为负有直接责任未逾 3 年的说明；（七）拟任用高级管理人员和从业人员名单、简历、相关任职条件证明和相关资格证书；（八）拟订的期货业务制度、内部控制制度和风险管理制度文本；（九）场地、设备、资金来源证明文件；（十）股权结构及股东间关联关系、一致行动人关系的说明；（十一）资本补充方案及风险处置预案；（十二）律师事务所出具的法律意见书；（十三）中国证监会规定的其他申请材料。

2、首席风险官发现期货公司股东干预期货公司正常经营的，应当( )。【单选题】

A.及时向期货公司住所地公安部门报告

B.及时向期货公司总经理报告

C.立即向期货交易所报告

D.立即向公司住所地中国证监会派出机构报告

正确答案:D

答案解析:《期货公司首席风险官管理规定（试行）》第二十四条首席风险官发现期货公司有下列违法违规行为或者存在重大风险隐患的，应当立即向公司住所地中国证监会派出机构报告，并向公司董事会和监事会报告：（一）涉嫌占用、挪用客户保证金等侵害客户权益的；（二）期货公司资产被抽逃、占用、挪用、查封、冻结或者用于担保的；（三）期货公司净资本无法持续达到监管标准的；（四）期货公司发生重大诉讼或者仲裁，可能造成重大风险的；（五）股东干预期货公司正常经营的；（六）中国证监会规定的其他情形。对上述情形，期货公司应当按照公司住所地中国证监会派出机构的整改意见进行整改。首席风险官应当配合整改，并将整改情况向公司住所地中国证监会派出机构报告。

3、期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示( )，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。【单选题】

A.交易规则

B.获利说明

C.交易合同书

D.风险说明书

正确答案:D

答案解析:《期货交易管理条例》第二十四条期货公司接受客户委托为其进行期货交易，应当事先向客户出示风险说明书，经客户签字确认后，与客户签订书面合同。期货公司不得未经客户委托或者不按照客户委托内容，擅自进行期货交易。　　期货公司不得向客户做获利保证；不得在经纪业务中与客户约定分享利益或者共担风险。

4、全面结算会员期货公司应当在期货保证金存管银行开设期货保证金账户，用于存放其（）的保证金。【多选题】

A.客户

B.特别结算会员

C.期货交易所

D.非结算会员